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深沪交易所上周调查142起证券异常交易

2017-12-20 网络整理

【深圳商报讯】(记者 钟国斌)记者从深沪交易所获悉,上周深沪交易所共调查142起证券异常交易,其中深交所68起,上交所74起。

市场交易监管方面,上周,深交所共对68起证券异常交易行为进行调查,,涉及盘中拉抬股价、盘中打压股价、全日虚假申报等异常交易情形,并及时采取了监管措施。共对17起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。上周,上交所共对74起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股价、涨跌停板虚假申报、盘中虚假申报、集合竞价虚假申报等异常交易情形。共对3起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。

市场监管方面,上周,深交所共对4宗违规行为发出监管函,2宗涉及信息披露违规、2宗涉及买卖股票违规。共发出重组问询函3份、关注函1份、其他函件45份。上周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件12份,其中监管问询函10份,监管工作函2份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告16份;针对信息披露违规行为,采取纪律处分措施1单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查17单。

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