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沪深交易所:建立“以监管会员为中心”的监管模式

2018-03-07 网络整理

  根据上交所网站信息,近期,沪深证券交易所在上海联合举办了2017年第一期会员客户证券交易行为合规管理培训班。此次培训向参加培训人员宣导了当前市场监管形势下交易所发挥一线监管职能,建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式的必要性,要求会员进一步强化识别、发现、劝阻、制止客户证券异常交易行为的责任意识,,建立“事前认识客户、事中监控交易、事后报告异常”的全方位客户交易行为管理体系。通过“以案说法”形式,向参加培训人员详细剖析了虚假申报、拉抬打压等十余种典型证券异常交易行为以及内幕交易、市场操纵、老鼠仓等违法违规行为的特点、危害、交易所监管认定逻辑和标准等。后续,沪深证券交易所将根据工作需要,继续举办类似的培训班

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